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证监会、国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》
证监会 | 更新时间:2023年11月10日

近日,证监会和国家标准委联合发布关于加强证券期货业标准化工作的指导意见(以下简称《指导意见》)。《指导意见》包括指导思想主要目标主要任务保障措施等方面内容,对证券期货业标准化发展作出全面部署,是资本市场标准化工作中长期规范化、科学化和可持续发展的重要指导性文件。

《指导意见》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,遵循《国家标准化发展纲要》总体要求,紧紧围绕打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场总目标,聚焦中国特色现代资本市场建设需要,为推动资本市场高质量发展提供有力技术支撑。

《指导意见》提出了三方面工作目标,明确了行业标准化发展方向。一是在标准化支撑作用更加显著方面以标准化支撑行业数字化转型资本市场数据要素化,推动建成资本市场高质量发展标准体系二是在标准化质量水平大幅提升方面加强标准化工作统筹管理,发布市场急需标准,开展标准课题研究,实施标准检测认证、试点示范有效缩短标准平均制定周期,充分显现标准化对行业的经济效益、社会效益、质量效益。三是在标准化发展基础更加牢固方面,建成一批综合性、专业性标准化服务与推广平台,建立一支高素质行业标准化人才队伍培养一批具有先进标准化治理能力的行业机构

《指导意见》明确了行业标准化工作的主要任务。一是推动业务与标准化深度融合。构建覆盖证券、基金、期货和债券等金融产品的标准支撑体系加强标准应用试点建设,形成业务标准化示范推广体系二是培养行业主体标准化工作意识坚持系统观念,监管部门、核心机构、协会经营服务机构等共同推动标准化工作,进一步强化各方标准化工作职责。证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合,促进监管规则与标准的有机衔接。三是加强重点领域标准供给通过及时、科学、有效的标准供给,服务资本市场改革发展、服务资本市场风险防控服务行业数字化转型、服务行业绿色发展、服务行业基础性工作。四是健全标准化工作体系。发挥全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(以下简称证券分委会作用加强行业跨领域标准统筹协调,完善标准化制度,健全多层次标准体系,加强标准课题研究,提升标准治理水平五是加强标准贯彻实施力度。建立健全标准实施评价机制推出一批标准实施评估典型范例,建立标准实施调查统计和信息反馈制度,培育壮大行业标准检测、认证市场主体,加强重点标准的试点应用,加强标准成果的共享与推广,强化行业核心机构对信息交换标准的实际应用,培育发展标准化文化。六是加强标准化人才培养。鼓励配备标准化总监、标准专员并明确岗位职责,鼓励运用标准化手段提升管理水平,健全标准化激励机制,构建阶梯式人才成长体系,加大标准化青年人才培养

《指导意见》提出了具体保障措施。首先是加强组织领导,加强对证券期货业标准化工作的组织领导和统筹协调,加强证券分委会对行业标准化工作的指导。其次是加强督促落实,各单位各部门要确保《指导意见》任务落到实处,证券分委会要会同相关监管部门共同研究建立标准化工作考核评价机制。第三是加强资源保障,各单位各部门要加大标准化工作投入,提供经费保障,鼓励设置标准化工作组或专岗,为组织本单位标准化工作和参与行业标准化工作提供支持。

下一步,证监会和国家标准委将密切合作,会同有关部门,采取有效措施,切实推进《指导意见》落地见效。

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