为全面落实监管部门关于账户实名制以及反洗钱客户身份识别管理要求，有效保障投资者权益，切实防范洗钱和恐怖融资等风险，南京证券股份有限公司（以下简称“我公司”）持续推进客户身份基本信息完善及账户实名制管理工作。根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》等相关法律法规规定，我公司拟于2023年10月起对在我公司登记的身份基本信息存疑的客户账户采取休眠或限制措施。现将具体事项公告如下：
一、根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关规定，自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。非自然人客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限以及受益所有人姓名、地址、身份证件或者身份证明文件种类、号码和有效期限。
二、如您在我公司登记的上述身份基本信息无效、不完整、不真实或者不规范的，请您务必在2023年9月30日之前携带有效身份证明文件至我公司任一营业网点办理身份基本信息更新手续，其中自然人客户部分身份基本信息（包括职业、联系地址、固定电话、手机号码、15位身份证号码正常升位至18位、身份证有效期）可以通过我公司金罗盘掌上营业厅、阳光微厅或者网上营业厅自助办理更新。
三、对于身份基本信息无效、不完整、不真实或者不规范的客户账户，如同时符合以下标准，我公司将对账户采取休眠处理措施：
（一）截至2023年9月30日日终，客户账户的证券持仓市值为0，且在我公司的资金余额合计在人民币1000元以下（不含）。
（二）2020年10月1日以后无任何交易记录。
（三）2020年10月1日以后无任何业务办理记录。
账户休眠后，客户账户将无法进行证券交易、资金转账、业务办理等操作。
四、对于身份基本信息无效、不完整、不真实或者不规范，但不符合上述账户休眠标准的客户账户，我公司将视情况采取相关限制措施，包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管转出、限制撤销指定交易、限制办理新业务以及其他账户限制措施。
五、您的账户被采取休眠处理措施后，您可以携带有效身份证明文件至我公司任一营业网点办理身份基本信息更新手续，我公司将在确认您的身份和基本信息后，为您重新激活账户。
六、您的账户被采取限制措施后，您可以携带有效身份证明文件至我公司任一营业网点或者通过我公司金罗盘掌上营业厅、阳光微厅或者网上营业厅自助办理身份基本信息更新手续，我公司将在确认您的身份和基本信息后，为您解除账户限制措施。
如有疑问，敬请垂询我公司开户营业网点，或致电我公司客户服务热线95386。感谢您的支持与配合。
特此公告！
南京证券股份有限公司
2023年9月1日
